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委托人向拍卖企业收取保证金不合法
                                                         刘双舟

   典型案例某拍卖公司是一家刚刚成立不久的新拍卖企业,接受某银行的委托,拍卖该银行的一宗不良资产。但是在签订《委托拍卖合同》时,委托人提出,要拍卖公司按照拟拍卖标的的评估价先行交纳60万元的履约保证金,拍卖公司必须保证在3个月内将该标的成功拍卖,并且拍卖成交价不低于保留价。若拍卖标的在合同期限内未拍卖成交,或者虽拍卖成交,但是买受人不能按时支付拍卖成交价款的,则拍卖公司所交之履约保证金不予返还。由于这是该拍卖公司成立以来承接的首笔金融部门的拍卖业务,为了给金融单位留下一个好的印象,并争取今后继续与金融单位合作,拍卖公司虽然认为该条件有些苛刻,最后还是《委托拍卖合同》上签了字。接受委托后,拍卖公司集中一切力量,公司上下全力以赴地进行了积极招商和拍卖前期准备工作,最后,将标的按保留价成功拍卖,买受人承诺按照约定在10日内付清全部的拍卖成交价款和佣金,委托人银行也表示非常满意,拍卖公司到此总算是松了一口气。但是约定的付款期限届满时,买受人突然提出无力付款。拍卖公司立即致函委托人银行,希望将该标的进行再次拍卖。委托人回函称,不同意在进行第二次拍卖,拍卖公司交纳的60万元保证金按照《委托拍卖合同》的约定不予反还。

   分析点评】在拍卖活动中,委托人向拍卖人收取保证金不合法。

    委托方在拍卖中向拍卖企业收取保证金的问题时有发生,尤其是在拍品招标活动中问题更加突出。有些委托人利用手中的权力,在拍品招标中按标的大小,向拍卖企业收取几万乃至几百万保证金,甚至还有些金融机构在委托拍卖前,同时邀请几家拍卖企业进行“招标”,要求参加招标的拍卖企业交纳“保证金”,其中能够成交的一家“保证金”予以返还,未能成交的则将“保证金”给予“没收”。这是一种违法现象,严重扰乱了我国拍卖市场的正常秩序。根据《中华人民共和国合同法》的规定,在平等的民事主体之间建立的合同应当遵循“公开、公平、公正”的原则。委托人和拍卖企业是平等的民事主体,是建立在委托拍卖合同基础上的一种合同关系。委托人利用委托机会向拍卖企业收取“保证金”的做法,违背了合同法的平等原则,这是一种显失公平的条款。根据合同法的规定,违背平等原则,显失公平的合同是无效的合同。拍卖是买卖行为的一种。买卖一般表现为交易双方讨价与还价的行为,买卖的成功有赖于买方与卖方形成合意,因此买卖的成功不是一定发生的事件。拍卖人既不是拍卖标的的所有人,也不是拍卖标的的买受人。拍卖人只是向委托人和竞买人或买受人提供一种中介服务,并收取适当佣金,其活动的宗旨在于提供中介劳动,只要完成了拍卖程序所需服务,拍卖人的任务即告结束。拍卖人不能决定成交与否,也不能成为成交后果的承担者。根据《中华人民共和国拍卖法》规定,拍卖成交时,拍卖人有权向委托人收取双方约定的佣金,拍卖未成交时,拍卖人可以向委托人收取为拍卖支付的合理费用。拍卖企业协助委托人的拍卖活动,必然存在拍卖成交和拍卖未成交两种可能,委托人利用“拍卖未成交”为借口,“没收”拍卖企业的“保证金”违背了我国拍卖法的规定。委托人如果是司法行政部门,则其不应收取法律规定以外的任何费用,委托人如果是金融部门,则不应收取其业务范围以外的任何费用,这种借机“没收”保证金的行为,违背了《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定。另外,拍卖企业和委托人是平等的民事主体,在平等的民事主体之间不得使用“没收”之类的条款。“没收”是一种行政处罚手段,只有具有行政处罚权的机关才可以对违法行为做出“没收”的处罚。拍卖企业协助委托人从事的拍卖活动是依照拍卖法进行的合法行为,应当受到法律保护,委托人以“没收”为由,侵占拍卖企业的财产是违法行为。

    【法条链接】

    《中华人民共和国拍卖法》

    第四条 拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规,遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

    第五十六条 委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。

    委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定,拍卖成交的,拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

    拍卖未成交的,拍卖人可以向委托人收取约定的费用;未作约定的,可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。

    第五十七条拍卖本法第九条规定的物品成交的,拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

     拍卖未成交的,适用本法第五十六条第三款的规定。

    《中华人民共和国合同法》

    第三条 合同当事人的法律地位平等,一方不得将自己的意志强加给另一方。

   第四条 当事人依法享有自愿订立合同的权利,任何单位和个人不得非法干预。

   第五条 当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。

   第六条 当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。

  第七条 当事人订立、履行合同,应当遵守法律、行政法规,尊重社会公德,不得扰乱社会经济秩序,损害社会公共利益。

    《中华人民共和国行政处罚法》

    第八条 行政处罚的种类:

   (一)警告;

  (二)罚款;

  (三)没收违法所得、没收非法财物;

   (四)责令停产停业;

  (五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;

  (六)行政拘留;

  (七)法律、行政法规规定的其他行政处罚。

    第十五条 行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。